廣東省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金項目實施管理暫行辦法

發(fā)表時間： 2014-05-15 00:00 來源：市經(jīng)信局 　　

廣東省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金

項目實施管理暫行辦法

總則 

    為進(jìn)一步完善省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金項目管理，充分發(fā)揮政府專項資金的引導(dǎo)作用和提高資金使用效益，確保項目順利實施，根據(jù)省政府《關(guān)于加快發(fā)展我省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)的意見》（粵府〔2007〕95號）和其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合項目管理實際，制定本辦法。

    本辦法適用于廣東省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金項目（以下稱“項目”）的實施管理。

    項目實施管理是對項目建設(shè)過程、質(zhì)量、技術(shù)水平、效益及資金使用等進(jìn)行全面監(jiān)督、審查和總結(jié)。

    項目實施管理應(yīng)堅持以下原則：

遵守有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)章制度；

嚴(yán)格監(jiān)督，規(guī)范管理，手續(xù)齊全；

保證資金使用的公平、公開和公正。

管理職責(zé)

    項目實施管理主要參與方包括項目管理部門、業(yè)務(wù)主管部門、項目承擔(dān)單位和監(jiān)理單位。

    項目管理部門是指省經(jīng)濟(jì)和信息化委,主要履行以下職責(zé)：

    協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)主管部門、委托監(jiān)理單位對項目實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

    對專項資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，組織項目績效評價工作。

    項目管理有關(guān)工作的行文由省經(jīng)濟(jì)和信息化委負(fù)責(zé)。依據(jù)省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省財政廳聯(lián)合下達(dá)的項目計劃中的地區(qū)屬性，項目分為省級和地市級兩類。省級項目業(yè)務(wù)主管部門為項目承擔(dān)單位所屬的中央駐粵或省直屬的一級單位（含省屬國有企業(yè)的一級集團(tuán)公司或資產(chǎn)經(jīng)營公司），地市級項目業(yè)務(wù)主管部門為地級以上市和省直管縣（市、區(qū)）經(jīng)濟(jì)和信息化主管部門,主要履行以下職責(zé)：

    指導(dǎo)、監(jiān)督項目承擔(dān)單位的項目實施工作；

    協(xié)調(diào)處理項目管理和實施過程中的重大問題；

    配合項目管理部門對項目進(jìn)行管理、檢查；

    協(xié)調(diào)監(jiān)理單位對項目實施進(jìn)行監(jiān)理。

    項目承擔(dān)單位主要履行以下職責(zé)：

（一）接受項目管理部門、業(yè)務(wù)主管部門的管理、監(jiān)督與檢查；

（二）按照項目合同和招投標(biāo)文件及附件的內(nèi)容要求實施項目，接受項目管理部門委托的監(jiān)理單位的監(jiān)理；

（三）按時向業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)理單位報告項目進(jìn)展情況，反饋項目實施中出現(xiàn)的問題；

（四）對省財政專項資金實行專賬管理，項目完成后按規(guī)定提出驗收申請。

    項目監(jiān)理單位主要履行以下職責(zé)：

    受項目管理部門委托，依據(jù)監(jiān)理合同、項目合同、招投標(biāo)文件及附件的內(nèi)容和要求對項目進(jìn)行全程監(jiān)理；

    協(xié)調(diào)處理項目管理和實施過程中出現(xiàn)的問題；

    協(xié)助項目管理部門、業(yè)務(wù)主管部門對項目進(jìn)行跟蹤管理；

（五）完成項目管理部門委托的其它有關(guān)項目工作。

    各級涉及項目資金的財政部門對本行政區(qū)域內(nèi)項目建設(shè)予以支持和配合，對專項資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，保障項目順利實施。

項目管理

    項目承擔(dān)單位應(yīng)建立項目溝通機(jī)制，確定項目負(fù)責(zé)人和聯(lián)絡(luò)人，項目屬聯(lián)合體中標(biāo)的，承擔(dān)單位須與聯(lián)合（合作）體單位簽訂合作協(xié)議，確定聯(lián)合體內(nèi)部的分工及資金分配。項目主承擔(dān)單位法定負(fù)責(zé)人應(yīng)對項目建設(shè)負(fù)總責(zé)。

    項目承擔(dān)單位、監(jiān)理單位在項目建設(shè)過程中應(yīng)建立健全項目管理制度，加強檔案管理，指定專人負(fù)責(zé)文檔管理，以備查驗。

    項目日常管理

    項目承擔(dān)單位和監(jiān)理單位應(yīng)通過電話、郵件、會議等多種方式密切聯(lián)系，及時交流項目實施進(jìn)度情況。監(jiān)理單位應(yīng)積極加強與各單位的日常溝通，承擔(dān)單位應(yīng)主動配合監(jiān)理單位工作；

項目管理部門、業(yè)務(wù)主管部門視工作需要，可對項目實施情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，監(jiān)理單位協(xié)助；

項目承擔(dān)單位應(yīng)建立日常執(zhí)行情況和重大事項的報告機(jī)制，在每月5日前向監(jiān)理單位提交上月項目進(jìn)展報告，反饋項目實施、經(jīng)費使用等情況，由監(jiān)理單位抄送業(yè)務(wù)主管部門。項目實施中出現(xiàn)重大事項后，承擔(dān)單位應(yīng)在3個工作日內(nèi)報告業(yè)務(wù)主管部門和監(jiān)理單位；

監(jiān)理單位受項目管理部門委托對項目實施過程進(jìn)行日常跟蹤、監(jiān)督與檢查，評估項目質(zhì)量與成效，協(xié)調(diào)處理各種問題；

監(jiān)理單位應(yīng)與項目管理部門建立起常態(tài)的報告機(jī)制，定期和不定期提交項目報告，反饋項目進(jìn)展情況，并參與項目監(jiān)理例會；應(yīng)按季度匯報項目實施情況，包括項目進(jìn)度、資金使用、取得的成效、存在的問題及解決措施、監(jiān)理工作總結(jié)等；

監(jiān)理單位應(yīng)按要求協(xié)助項目管理部門編制項目簡報；監(jiān)理單位視工作需要，可到承擔(dān)單位現(xiàn)場或?qū)嵤┑攸c核查，了解項目實施情況，項目實施中出現(xiàn)重大事項后，監(jiān)理單位應(yīng)在3個工作日內(nèi)報告項目管理部門、業(yè)務(wù)主管部門；

承擔(dān)單位在項目資金管理工作中，應(yīng)按國家統(tǒng)一的會計制度進(jìn)行核算。

    項目里程碑管理

    項目里程碑是指項目實施進(jìn)度計劃的主要或關(guān)鍵節(jié)點，通過里程碑可驗證項目階段性建設(shè)成果。

（一）項目合同簽訂后，承擔(dān)單位、監(jiān)理單位根據(jù)合同的項目實施進(jìn)度計劃，確定項目里程碑，并為里程碑設(shè)定明確的可驗證指標(biāo)或成果；

（二）承擔(dān)單位完成里程碑工作后，應(yīng)向監(jiān)理單位提交階段性成果，監(jiān)理單位經(jīng)審核后，及時上報項目管理部門、業(yè)務(wù)主管部門。

    項目中期檢查

    為全面掌握項目整體實施進(jìn)展情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗，項目管理部門將統(tǒng)一組織項目中期檢查，主要內(nèi)容包括：承擔(dān)單位的總體發(fā)展情況、項目管理情況、項目實施情況、項目資金落實管理情況、項目成效及其它情況。

（一）中期檢查以承擔(dān)單位自查為主要形式，采取項目屬地管理原則。項目管理部門負(fù)責(zé)中期檢查的組織領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)中期檢查工作的技術(shù)支撐；

（二）省級項目的中期檢查工作由省經(jīng)濟(jì)和信息化委組織，監(jiān)理單位協(xié)助實施；

（三）地市級項目的中期檢查工作由地市級業(yè)務(wù)主管部門組織實施，監(jiān)理單位協(xié)助工作并匯總上報項目中期檢查情況。

    項目資金管理按照省財政廳相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，承擔(dān)單位應(yīng)加強專項資金管理，自覺接受財政、審計部門的監(jiān)督檢查。專項資金須?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。

    監(jiān)理單位按照省財政廳相關(guān)規(guī)定，組織績效評價工作，發(fā)現(xiàn)問題及時向項目管理部門和業(yè)務(wù)主管部門匯報并督促承擔(dān)單位糾正。

變更管理

    項目在實施過程中，由于受不可抗力因素影響而進(jìn)行合理調(diào)整的，應(yīng)履行變更手續(xù)。下列情況原則上不允許變更：

（一）專項資金用途、資金使用性質(zhì)發(fā)生變化；

（二）項目主承擔(dān)單位改變；

（三）項目合同重要經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及其它指標(biāo)降低。

    下列情況屬于重大變更，項目承擔(dān)單位應(yīng)事先向業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)理單位報告，履行變更手續(xù)。

因不可抗力因素造成項目無法履行合同指標(biāo)或承擔(dān)單位出現(xiàn)巨大經(jīng)營風(fēng)險，導(dǎo)致項目合同無法繼續(xù)執(zhí)行；

    項目預(yù)期的一般性經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及其它指標(biāo)確因市場、政策變化等不可預(yù)見原因無法達(dá)到項目合同要求；

    承擔(dān)單位項目因不可抗力因素導(dǎo)致市場、技術(shù)、建設(shè)條件等變化，使得項目無法繼續(xù)實施或失敗的，承擔(dān)單位應(yīng)依程序報告并申請項目終止；

    擅自不按項目合同建設(shè)要求組織實施，或因其他違規(guī)行為，經(jīng)審計部門、稽察部門的審計、稽察確認(rèn)已無法繼續(xù)實施或已失敗的項目，項目管理部門審核后可作出撤項決定，并追回項目資金；

    其它影響項目合同約定指標(biāo)實現(xiàn)的事項。

    下列情況屬于一般變更，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時向業(yè)務(wù)主管部門、監(jiān)理單位報告，履行備案手續(xù)。

    承擔(dān)單位名稱、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人改變且履行了法定手續(xù)；

    項目承擔(dān)單位發(fā)生股權(quán)結(jié)構(gòu)變動或并購，且承擔(dān)單位名稱未變；

    技術(shù)路線或技術(shù)方案的局部調(diào)整；

    聯(lián)合（合作）體單位變動；

    其他不影響項目合同約定指標(biāo)實現(xiàn)但有必要呈報項目管理部門的事項。

    重大變更程序

    重大變更申請

項目重大變更應(yīng)由承擔(dān)單位向業(yè)務(wù)主管部門提出書面申請，并填寫《廣東省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金項目變更申報書》（附件1），提交所需證明材料。

    重大變更受理

    業(yè)務(wù)主管部門接到變更申請后，應(yīng)會同監(jiān)理單位審查變更事項的真實性、可行性，評估對項目實施和合同執(zhí)行的影響，提出審查意見；

    為加強重大變更事項評估力度，業(yè)務(wù)主管部門在進(jìn)行審核時可結(jié)合項目合同的規(guī)定，征求相關(guān)職能部門意見，組織專家論證會，對變更事項進(jìn)行綜合評估；

3、若審查未通過，由業(yè)務(wù)主管部門書面告知承擔(dān)單位原因和處理意見；

4、若審查通過，由監(jiān)理單位出具監(jiān)理意見，匯總專家意見和有關(guān)材料，送業(yè)務(wù)主管部門；業(yè)務(wù)主管部門加具意見后上報項目管理部門審批。

    審核批準(zhǔn)

    項目管理部門收到業(yè)務(wù)主管部門上報的變更材料后進(jìn)行核查并出具審批意見。核查過程中可根據(jù)情況組織專家進(jìn)行論證。 

    執(zhí)行變更

承擔(dān)單位按項目管理部門的審批意見執(zhí)行變更事項。

    一般變更程序

項目發(fā)生一般變更的，承擔(dān)單位應(yīng)及時填寫《廣東省現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)發(fā)展專項資金項目變更登記表》（附件2），報監(jiān)理單位；監(jiān)理單位出具監(jiān)理意見后送業(yè)務(wù)主管部門；業(yè)務(wù)主管部門加具意見后上報項目管理部門備案；

業(yè)務(wù)主管部門或監(jiān)理單位認(rèn)為變更事項屬于重大變更或不允許變更的情況，應(yīng)書面告知承擔(dān)單位原因和處理意見；必要時，項目管理部門可對變更意見進(jìn)行復(fù)核。

業(yè)務(wù)主管部門向項目管理部門報送項目變更申請材料時，應(yīng)提交以下文件：

（一）承擔(dān)單位的項目變更申報書或項目變更登記表、變更證明材料及應(yīng)當(dāng)說明的其它文件等，一式五份（電子版材料以光盤或郵件形式提交）；

（二）業(yè)務(wù)主管部門的變更審核意見，包括調(diào)查核實情況、論證結(jié)果等。重大變更應(yīng)提交專家論證意見；

（三）監(jiān)理意見包括調(diào)查核實情況、影響分析等內(nèi)容。

對于重大變更事項，項目承擔(dān)單位未按本辦法規(guī)定辦理項目變更手續(xù)的，項目管理部門一律不予認(rèn)可，后果由承擔(dān)單位自負(fù)。對于終止和撤項的項目，按照合同書違約責(zé)任等相關(guān)規(guī)定處理。

驗收管理

    驗收程序依據(jù)項目管理部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    項目驗收主要審查承擔(dān)單位是否完成項目合同規(guī)定的驗收指標(biāo)以及對項目資金使用情況等做出客觀評價。項目在實施中有重大變更的，按照核準(zhǔn)后的內(nèi)容進(jìn)行驗收。

成果管理

    項目成果屬項目承擔(dān)單位所有。所取得的技術(shù)成果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，并首先在我省實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化或推廣應(yīng)用，特殊成果的管理按國家有關(guān)規(guī)定實施執(zhí)行。

    承擔(dān)單位應(yīng)重視項目自主創(chuàng)新或引進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)。在項目實施中，提出知識產(chǎn)權(quán)的擁有范圍與形式，提供體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的證明材料。符合條件的成果，應(yīng)及時向有關(guān)部門申請專利，鼓勵向有關(guān)部門申請成果鑒定。

    項目承擔(dān)單位應(yīng)加強對項目的硬件和軟件資產(chǎn)的管理工作，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行固定資產(chǎn)登記和項目檔案管理，確保項目檔案的完整性、項目安全性和可用性。

監(jiān)督檢查

    項目承擔(dān)單位有下列行為之一的，業(yè)務(wù)主管部門將報請項目管理部門責(zé)令其限期整改，視情節(jié)嚴(yán)重情況，對承擔(dān)單位采取通報批評、撤銷或終止項目、追繳補助資金和三年內(nèi)取消申請資格等處理。

提供虛假情況，騙取專項資金的；

    轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用專項資金的；

    擅自改變專項資金用途，資金使用性質(zhì)發(fā)生改變；

    擅自改變項目總體目標(biāo)和主要建設(shè)內(nèi)容的；

    三次以上延遲或不提交項目進(jìn)展報告；

    無正當(dāng)理由延期二年未驗收的；

    其他違反國家法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為。

    對項目實施中存在的擅自改變專項資金用途，轉(zhuǎn)移、侵占或者騙取、挪用專項資金等行為，按《財政違法行為處罰處分條例》規(guī)定處理，除將已撥付的資金全額追回外，還將追究有關(guān)單位及其相關(guān)人員責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

附則

    本辦法由省經(jīng)濟(jì)和信息化委負(fù)責(zé)解釋。

    本辦法所列附件，為本辦法的組成部分。

    本辦法自發(fā)布之日起施行。

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